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  • 监管层“通报”公募要求,六大点必不可少

    2020-07-01 15:26   来源:经济观察报中粮期货   编辑:Alisa

      日前监管部门通过最新的一份《机构监管通报》(下称‘通报’)重申了公募机构关联交易及治理结构的要求。

      据《通报》要求,公募机构运用基金财产买卖基金管理人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司承销期内承销的股票,买卖基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券等重大关联交易的,应当做到以下六点:


    公募基金


      一是必须遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突;

      二是符合基金的投资目标和投资策略;

      三是建立健全内部审批和评估机制;

      四是按照公允合理价格执行交易;

      五是事先得到基金托管人同意;

      六是严格履行信息披露义务。

      同样,《通报》也对公募机构股东、实控人提出了“不得擅自干预基金经营活动或利用基金财产牟取利益”的要求,同时提出要完善完善公司治理和内部控制机制,以确保公司和基金产品的独立运作。

      根据《通报》定义,不正当关联交易包括但不限于“接受股东等关联方的安排从事基金投资管理活动;运用公募基金财产直接或间接为管理人及股东等关联方提供融资或担保;派人参与关联方融资”等涉嫌违规的活动。

      “将持续加大对违规关联交易行为的查处力度,对涉嫌违规关联交易、利益输送等行为的,依法加强对基金管理人、托管人、违规机构及有关责任人员的监管问责。情节严重的,将依法立案调查并采取相应处罚措施。”《通报》强调。

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